Комплаенс, противодействие мошенничеству и коррупции в финансовых институтах A− A= A+

18.02.2015

19-20 февраля 2015
Москва, Россия

Впервые в России функция комплаенс была «легализована» посредством изменений в положении 242-П ЦБ РФ. Кроме появления функции комплаенс, банки столкнулись с реформированием всей системы внутреннего аудита и внутреннего контроля. Сравнительно новое направление, обеспечивающее прозрачность бизнес-процессов, уже какое-то время назад было реализовано крупнейшими банками России и СНГ, для полного соответствия международным стандартам ведения бизнеса. Из тренда и прихоти функция комплаенс трансформировалась в необходимый внутренний процесс, совершенствующий степень защиты бизнеса от правовых, регуляторных и стратегических рисков.

Кроме необходимости имплементации комплаенс-функции, все банки СНГ столкнулись с решением еще одной кардинально новой задачи – соответствие требованиями FATCA. Ситуация осложняется и нестабильным режимом глобальных экономических санкций, а также антироссийских санкций, что заставляет активизировать службы комплаенс-контроля, внутреннего контроля и финансового мониторинга.

Наряду с новшествами в международном и локальном законодательствах, перед комплаенс-менеджерами и руководителями направления финансового мониторинга, стоит ряд перманентных задач по противодействию отмыванию и легализации денежных средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Компания IC Energy представляет уникальное практическое мероприятие, на котором будут собраны лучшие кейсы по формированию подразделения комплаенс-контроля, внедрения данной функции в систему внутреннего контроля и внутреннего аудита финансовой организации. Будут рассмотрены истории успеха по митигации комплаенс-рисков и мероприятиям, направленным на ПОД/ФТ/М/К.

Деловые тематические обеды в рамках мероприятий IC Energy позволят обсудить наиболее чувствительные темы в кулуарном и неформальном общении, не оставив даже самые сложные вопросы без профессиональных и применимых на практике ответов.

Данное мероприятие позволит вам:

| Оценить и разобрать законодательную базу

| Внедрить и усовершенствовать функцию комплаенс

| Разработать и составить эффективную комплаенс-программу

| Продвинуть новое направление в корпоративной культуре

| Минимизировать комплаенс-рисков

| Осуществить контроль над применением экономических санкций

| Успешно взаимодействовать с IRS по FATCA

| Управлять рисками мошенничества и коррупции в компании

| Противодействовать неправомерному использованию инсайдерской информации

| Наладить взаимодействие службы внутреннего контроля и внутреннего аудита

| Действовать согласно лучшим практиками по направлению